ICE8000地區信用認證(誠信認證)與監督標準
(版本號:ICE8000-003-20040301-20140923-29)
(本標準)書寫人:方邦鑑;提案人:方邦鑑;審議機構:世界信用組織信用標準委員會;效力等級:行政決議
第一章 總則
1.1為了幫助地區優化環境,促進社會誠信、降低交易成本、增進人類福祉,根據國際通行法律原則和國際慣例,世界信用組織[WCO]制定本標準。
1.2本標準得以制定、適用與執行的主要法律依據如下:
(1)憲法的自由原則。 世界絕大多數國家的憲法均賦予了人們維護自身正當權利的自由、維護社會正義的自由和發表言論的自由。
(2)法律的公序良俗原則。 該法律原則賦予了人們維護社會正義的權利,世界絕大多數國家的民法基本原則均包含公序良俗原則。
(3)法律的誠信原則。 該法律原則賦予人們誠信的義務,世界絕大多數國家均將誠信原則作為其民法、商法的基本法則。
(4)法律的契約自由原則,也稱自由約定原則。 該法律原則賦予人們訂立民事契約的自由,世界絕大多數國家的民法基本原則均包含契約自由原則。
1.3因適用和執行本標準而作出的行為,均應視為世界信用組織[WCO]於美國特拉華州,以鑑證方或監督方身份參與訂立並發生的三方或多方契約行為,該行為及該行為引起的相關爭議,均適用美國特拉華州法律及美國聯邦法律並受之保護,管轄權亦屬於國際道德法院或美國特拉華州法院及美國聯邦法院。 如當事人對適用法律及/或管轄權法院另有約定或另有聲明,其約束力不涉及至世界信用組織[WCO]。
1.4地區信用認證與監督,適用本標準。
1.5本標準所稱地區信用認證,也稱地區誠信認證,是一種地區榮譽稱號的評定活動,它主要評定一個地區國家機關和民眾的誠信意願。
本標準所稱地區,是指一個國家、或一個因某種歷史原因而獨立管理的區域、或一個國家內部相對獨立管理的行政區域。
本標準所稱申請單位,是指申請ICE8000國際信用標準體系地區誠信認證的單位,該單位一般為地區的最高立法機關或最高行政機關或最高司法機關,或上述機關授權的單位。
1.6地區信用評定與監督遵循公正、公開、公平、獨立、中立、監督、互助、共贏、開放、自願的原則。
1.7本標準通過提高已立信地區的失信違約成本,保障其誠信度和利益相關方的正當權益。
本標準對申請地區以前的誠信表現僅作有限關注,本標準重點關注申請地區通過認證後的誠信表現並作忠實的記錄。
1.8ICE8000信用機構作為認證人,負責地區信用認證工作,世界信用組織[WCO]對ICE8000信用機構進行有限且被動地監督。
1.9適用本標準的各方,在適用本標準的過程中,均應遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線,行使和承擔本標準約定的權利與義務。
1.10適用本標準的各方,均視同已充分知悉並承諾遵守本標準的全部條款。 但是,適用本標準的任一當事人,如果發現本標準任一條款存在不公正之情況,有權在公開說明相關情況及理由和書面通知世界信用組織[WCO]的前提下,公開聲明不受該條款的約束。
第二章 信用認證的分類、標準與程序
2.1按榮譽稱號劃分,地區信用認證包括以下類別的榮譽稱號:
(1)誠信承諾星地區。
該榮譽稱號,喻指獲認證方已承諾遵守ICE8000國際信用標準體系,有誠信的主觀願望。 由於承諾遵守ICE8000國際信用標準體系後其失信成本增加,所以,這種承諾一定程度證明其有更高的誠信意願。 但是,這種主觀願望是否真實可靠、長久,尚需客觀驗證。
(2)誠信希望星地區。
該榮譽稱號,喻指獲認證方希望自己誠信、並且願意率先垂範為他人及社會帶來誠信希望。 也喻指獲認證方通過至少三年以上的誠信積累和社會檢驗,從誠信承諾星晉升為誠信希望星,客觀上能夠給他人及社會帶來誠信希望。
(3)誠信啟明星地區。
該榮譽稱號,喻指獲認證方已在一定程度上表明:其有強烈的誠信意願、其追求誠信的品質正象星光一樣對他人及社會起到指引作用。 獲認證方通過至少九年以上的誠信積累和社會檢驗,才能從誠信承諾星、誠信希望星依次晉升為誠信啟明星。
(4)誠信光明星地區。
該榮譽稱號,喻指獲認證方已經表明:其有強烈的誠信意願、其追求誠信的品質正象星光一樣對他人及社會起到指引作用,並且,獲認證方的誠信意願與誠信意願已經過長時期(至少十八年)的社會深度檢驗。 獲認證方通過至少十八年以上的誠信積累和社會檢驗,才能從誠信承諾星、誠信希望星、誠信啟明星依次晉升為誠信光明星。
上述四種榮譽稱號,可統稱為[已立信地區]、[誠信地區]。
2.2誠信承諾星地區的評定標準:
(1)申請單位已通過誠信承諾星單位認證;
(2)經地區權力機構批准,承諾遵守ICE8000國際信用標準體系,提出加入世界信用組織[WCO]的申請;
(3)地區內所有單位及單位員工、常住個人均建立了ICE8000信用檔案。
2.3誠信希望星地區的評定標準:
(1)申請地區獲得誠信承諾星地區信用身份連續滿三年;
(2)申請地區具有世界誠信組織[WCO]會員身份連續滿三年;
(3)申請地區及其法定代表人和所有高層人員的信用檔案當中,沒有來源可信度為較可信或可信的未修復的負面信用記錄;
(4)地區內所有單位及單位員工、常住個人均建立了ICE8000信用檔案。
2.4誠信啟明星地區的評定標準:
(1)申請地區獲得誠信希望星地區信用身份連續滿六年;
(2)申請地區具有世界誠信組織[WCO]會員身份連續滿六年;
(3)申請地區及其法定代表人和所有高層人員的信用檔案當中,沒有來源可信度為較可信或可信的未修復的負面信用記錄;
(4)地區內所有單位及單位員工、常住個人均建立了ICE8000信用檔案。
2.5誠信光明星地區的評定標準:
(1)申請地區獲得誠信啟明星地區信用身份連續滿九年;
(2)申請地區具有世界誠信組織[WCO]會員身份連續滿九年;
(3)申請地區及其法定代表人和所有高層人員的信用檔案當中,沒有來源可信度為較可信或可信的未修復的負面信用記錄;
(4)誠信地區內所有國家機關均通過誠信認證;
(5)地區內所有單位及單位員工、常住個人均建立了ICE8000信用檔案;
(6)建立立法、司法、行政三權分立並互相監督的制度,實行法治。
2.6地區信用認證程序如下:
(1)申請。 申請單位提出評定申請,成立評定工作領導小組,指定工作代表。
(2)評定。 ICE8000信用機構對申請單位是否達到本標準第三章 所述評定標準,進行評定。
(3)公示。 將評定結果進行公示,公示期為30日,人們可以在公示期提出異議。
(4)調查與整改。 對公示期內的異議進行調查核實,如果異議屬實,進行整改。
(5)公告。 申請單位達到評定標準後,進行公告。 如整改內容較多,應進行二次公示。
2.7為保證評定結果的客觀性,無論申請單位是否通過評定,評定費用均不退還。
第三章 主要權利和義務
3.1已立信地區享有如下主要權利:
(1)獲得相應的信用身份和榮譽稱號;
(2)獲得地區誠信級別;
(3)獲得信用檔案管理權和ICE8000誠信管理軟件使用權;
(4)發現ICE8000體系任一條款存在不公正之情況時,有權在公開說明相關情況及理由和書面通知世界信用組織[WCO]的前提下,公開聲明不受該條款的約束;
(5)ICE8000體系規定的其它權利。
3.2已立信地區承擔以下主要義務:
(1)遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線的義務;
(2)避免激化矛盾和防範主觀認知錯誤、情緒衝動為他人帶來不當損失的義務,即:在與他人發生爭議時,有義務先運用ICE8000爭端解決機制處理,在ICE8000爭端解決機制結束前,不得提起訴訟、仲裁、行政舉報等程序、不得向報紙、網絡等媒體進行投訴或進行其它任何形式的投訴或曝光;
(3)配合世界信用組織[WCO]調查、審理、仲裁工作的義務;
(4)ICE8000體系規定的其它義務。
3.3申請認證視同提交了加入世界信用組織[WCO]的會員申請,申請加入世界信用組織[WCO]也視同提交了認證申請。 通過認證後,自動獲得會員身份。 會員身份因各種原因失去後,認證證書也自動失效。
第四章 保留
4.1已立信地區有權自行在其信用檔案登記保留條款。 但是,保留條款對應的權利將受到對等限制。
世界信用組織[WCO]不對已立信地區登記的保留條款進行事前審核,已立信地區及其利害關係人可在信用投訴等過程中主張保留條款所應產生的後果。
已立信地區登記的保留條款影響到其誠信級別時,應向世界信用組織[WCO]提出變更誠信級別的申請。 否則,該保留條款無效。
4.2評定審核人員或年度審核人員對於發現的存疑事項或未達到要求的事項,應在審核報告中作為保留事項予以聲明,並向申請單位提示潛在的風險。 同時,如果該保留事項明顯會對利害關系人產生直接影響,審核人員應將其記載到地區信用檔案當中,以便利害關系人能夠獲知該保留事項。
保留事項對應的權利將受到對等限制。
4.3保留條款與保留事項的存在,如果不涉及申請地區的誠信意願,可以不影響申請地區獲得和保持榮譽稱號和信用身份。
已立信地區及其利害關系人應充分注意保留條款或保留事項為自身帶來的風險和後果,審核人員、ICE8000信用機構、世界信用組織[WCO]對此不承擔失職的責任。
第五章 信息變更、證書管理
5.1已立信地區的聯系方式或身份信息發生變更的,有義務主動通過網絡進行變更。 變更的內容需要提交原始證件的,有義務提請ICE8000信用機構進行核實。
5.2世界信用組織[WCO]向已立信地區頒發的信用身份證書中,已顯示其榮譽稱號。 另外,已立信地區可以向世界信用組織[WCO]申請頒發加蓋世界信用組織[WCO]公章和鋼印的的榮譽證書。
5.3已立信地區申請榮譽證書時,應當承諾在12個月內,不作出導致誠信級別變更的保留聲明或相關申請。 榮譽證書的有效期為12個月。
5.4相關單位或個人應充分注意、全面及認真地查閱榮譽證書的內容,並自行承擔因自己斷章取義、誤解產生的法律後果。
5.5信用身份證的管理,見《ICE8000國際信用標準體系信用身份證管理標準》。
第六章 違約責任及追究方法
6.1當事人違反本標準約定的,應承擔以下違約責任:
(1)相應的法律責任,即:相關適用法律規定的法律懲誡。
(2)相應的信用責任,即:承擔被內部投訴、公開投訴、信用預警、內部曝光、公開曝光、聯合曝光等信用懲誡。
(3)相應的行業自律責任,即:公告批評、罰款、取消信用身份證、禁業等自律性懲誡。
(4)如果違約行為給他人造成損失(包括物質損失和精神損失),則應承擔賠償責任。 如果違約行為構成惡意失信行為,還應按國際慣例和通行法律原則向受侵害人進行懲誡性賠償。
6.2違約責任的追究方法:
(1)按照《ICE8000國際信用標準體系內部投訴標準》或《ICE8000國際信用標準體系公開投訴標準》或《ICE8000國際信用標準體系信用預警標準》或《ICE8000國際信用標準體系內部曝光標準》或《ICE8000國際信用標準體系公開曝光標準》或《ICE8000國際信用標準體系聯合曝光標準》,進行信用投訴和信用懲誡;
(2)按照《ICE8000國際信用標準體系國際信用爭議仲裁標準》,申請國際信用爭議仲裁委員會仲裁,無需另行提交書面的仲裁協議;
(3)按照《ICE8000國際信用標準體系國際信用爭議審理標準》,申請國際道德法院審理;
(4)違約者如具有世界信用組織[WCO]會員身份,當事人還有權按照《世界信用組織[WCO]會員監督標準》進行投訴;
(5)按照美國特拉華州法律或美國聯邦法律,向美國特拉華州法院或美國聯邦法院提起訴訟。
6.3本標準違約責任的承擔,採取不告不理的原則,即:
(1)只有受侵害方主動追究,違約方才承擔相應的違約責任;
(2)受侵害方有權決定是否啟動相應的違約責任追究程序;
(3)受侵害方有權諒解違約方或與違約方達成協議。
6.4對於參與、執行、協助當事人違約行為的員工或代理,受侵害方有權追究其相應責任,除非其證明自己沒有過錯。
6.5違反本標準約定的行為,可以且應當被視為一個獨立的違約行為或失信行為。 有關當事人如果在本標準適用過程中,出現弄虛作假、掩蔽、誹謗、侮辱謾罵、否定他人信用評價權利等行為,則該行為屬於獨立的惡意失信行為或獨立的嚴重惡意失信行為,有關當事人有權合並追究或單獨追究該獨立失信行為的責任。
6.6世界信用組織[WCO]應對自己的過錯承擔經濟賠償責任,經濟賠償的支出列入到世界信用組織[WCO]下一年度的財務計劃,經濟賠償較大的,分年度進行賠償。
世界信用組織[WCO]承擔經濟賠償後,有權向有重大過失或主觀故意的失信行為責任單位或個人追償損失。
6.7除世界信用組織[WCO]另有承諾,已立信地區獨立承擔因自己行為所引起的一切法律責任。
第七章 附則
7.1本標準自公布之日起實施。
7.2本標準所涉及術語,如其含義在本標準中未約定,其含義見《ICE8000國際信用標準體系國際信用行業術語》。
7.3各相關方依據本標準向世界信用組織[WCO](或ICE8000信用機構)提交的各類資料,其版權約定見《ICE8000國際信用標準體系文件版權管理標準》。
7.4各相關方知道或者理應知道本標準的任何條款或情況未被遵守,但仍不對此不遵守情況及時地明示地提出書面異議的,視為放棄其提出異議的權利。 棄權方應自行承擔因棄權而引起的損失等法律後果,世界信用組織[WCO]等有關方不對此承擔責任。
7.5本標準會被修訂完善,適用本標準的各方應充分注意本標準的修訂,並適用本標準的最新版本,但本標準修訂之前發生的行為,可不受新修訂條款的約束。 本標準最新中文版本的官方網址為:Http://www.ice8000.org/gc/3.html。
7.6本標準版權屬於世界信用組織[WCO],會員可以免費無限使用;非會員可在註明或聲明出處的前提下免費用於學習、培訓、研究、自用、轉載、引用、改編、借鑑、參考、參照。 任何單位或個人,均不得抄襲剽竊或變相抄襲剽竊或以其它方式侵權,否則,我們將於侵權事實調查清楚後對侵權的單位、個人和相關人員進行聯合曝光(向社會發布信用通緝令),並保留追究其法律責任的權利。 請勿侵權、侵權必究。
7.7本標準版本號表述形式為:ICE8000-a-b-c-d,其中:最前端的ICE8000,表明本標準屬於ICE8000國際信用標準體系的標準之一;a為本標準在ICE8000體系標準集中的序號,如果本標準被廢止,該序號有時會轉給其它標準;b為本標準的最初撰寫時間;c為本標準最新修訂時間;d是本標準的修訂次數。
7.8本標準由世界信用組織[WCO]負責解釋。
